Os fluxos de trabalho são processos de compliance prontos para usar, que ficam configurados na sua organização com poucos cliques. Neste artigo explicamos para que servem e quais estão disponíveis hoje.
Para que servem os fluxos de trabalho?
Todo processo de compliance — renovar o perfil do investidor, atualizar um cadastro, incluir um titular — precisa de várias peças configuradas e conectadas entre si: um modelo de caso, suas etapas, suas soluções, os requerimentos enviados ao cliente e os e-mails que os acompanham.
Montar tudo isso manualmente leva tempo e é fácil deixar alguma peça de fora. Um fluxo de trabalho resolve isso: é um processo já desenhado e testado pela Complif que, ao ser instalado, cria todas essas peças de uma só vez e já vinculadas entre si.
Você os encontra na biblioteca do seu painel de administração.
O que fica configurado ao instalar um fluxo?
Um modelo de caso: o caso que é aberto e gerenciado.
Suas etapas: o quadro pelo qual o caso avança.
Suas soluções: as formas de encerrá-lo, cada uma com seu relatório de encerramento quando aplicável.
Os requerimentos: o que é solicitado ao cliente. São enviados automaticamente quando o caso é aberto.
Os e-mails: os avisos que acompanham cada requerimento (nova solicitação, lembrete, aprovação, rejeição).
A partir da instalação, essas peças são suas: ficam na sua organização e funcionam exatamente como qualquer modelo que você tivesse configurado manualmente. Você pode editá-las ou ajustá-las quando quiser.
Como instalar um fluxo?
Abra o cartão do fluxo na biblioteca.
Revise os detalhes: qual caso ele cria, quando é disparado, o que é solicitado ao cliente e quais e-mails são enviados.
Ajuste os campos que o fluxo permite configurar e escolha o e-mail remetente que será usado nas comunicações.
Confirme. A Complif cria tudo em uma única etapa e o fluxo fica operacional.
Se um fluxo já estiver instalado na sua organização, o cartão aparece marcado como em uso.
Fluxos disponíveis hoje
Atualização do Perfil do Investidor
Mantém o perfil do investidor das suas contas sempre vigente, sem acompanhamento manual.
O caso é aberto automaticamente quando o perfil do investidor da conta chega à data de vencimento, com a antecedência que você definir. Ao cliente é solicitado preencher novamente o questionário de perfil do investidor e assiná-lo. Quando o requerimento é aprovado, o perfil da conta é atualizado com nova vigência de um ano, e o caso pode ser encerrado automaticamente com seu relatório de encerramento pré-preenchido.
Inclusão de Titulares
Permite incluir titulares em uma conta solicitando os dados diretamente ao cliente.
O cliente recebe um link de acesso e, no portal, visualiza os titulares atuais da conta, pode atualizar seus dados e adicionar novos titulares preenchendo as informações exigidas. Se o fluxo exigir, o processo termina com assinatura digital. Do lado do analista, o envio é revisado em uma tabela comparativa campo por campo — dado anterior e dado novo, com as diferenças destacadas — e as alterações são aplicadas na aprovação.
Exclusão de Titular
Permite remover titulares de uma conta pelo mesmo circuito de atualização de dados.
O cliente recebe o link e envia a relação de titulares correta. Com a substituição de titulares habilitada, os titulares que não forem incluídos no envio são excluídos na aprovação e ficam identificados em uma seção de titulares excluídos, de modo que o analista sempre vê o que foi removido antes de confirmar.
Atualização de Cadastro
Automatiza a atualização periódica do cadastro das suas contas conforme o risco atribuído.
A Complif revisa as contas diariamente e abre o caso quando é atingido o intervalo de atualização definido na sua matriz de risco. Na abertura, são solicitados ao cliente os requerimentos associados ao fluxo, que podem ser apresentados agrupados como um único pedido no portal do usuário. Ao encerrar o caso, a data da última atualização da conta é registrada e a contagem até o próximo vencimento começa novamente.
Precisa de um fluxo que não está na biblioteca?
Escreva para [email protected] e avaliamos junto com a sua equipe.